1. Document d’entrée en relation (DER)
2. Audit patrimonial
3. Lettre de mission
4. Le DIC/DICI du produit sélectionné
5. Le KYC ou Questionnaire Client
6. Le rapport de mission
7. Procédure LCB/FT
8. FATCA (foreign account tax compliant act)
9. Résolution des conflits d'intérêts
10. RGPD